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证监会5个月55份处罚决定书 多伦股份被罚没近

证监会5个月55份处罚决定书 多伦股份被罚没近

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  主持人孙华:今年以来,在大力推进多层次资本市场体系建设和监管转型的同时,中国证监会进一步强化证券执法和行政处罚工作,加大了对违法违规行为的打击惩处力度,维护了公开、公平、公正的市场秩序,维护了投资者合法权益,促进了资本市场健康发展。

  今年前五个月,证监会公布了55份行政处罚决定书。受罚的对象涉及上市公司、中介机构、个人投资者等;受罚的原因包括内幕交易、操纵市场、短线操作等。

  与此同时,《证券日报》记者注意到,这些被处罚对象中,最高的被罚没近35亿元。而这个被处罚的对象就是鲜言,证监会对他操纵“多伦股份”行为,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得5.78亿元,并处以28.9亿元罚款;对他的信息披露违法行为,给予警告,并处以60万元罚款。

  值得关注的是,在证监会公布的另外5份行政处罚决定书中,鲜言也受到了处罚。其中,因为匹凸匹信息披露违法违规,鲜言三次均被证监会给予警告,并每次都被处以90万元罚款;因为慧球科技信息披露违法违规,鲜言两次均被证监会给予警告,并分别处以90万元和60万元罚款。

  在被处罚的对象中,也不乏一些超级“牛散”,均线朱康军就是其中之一。根据证监会公布的行政处罚决定书,朱康军控制陈某明等42人的49个账户(简称账户组),操纵铁岭新城和中兴商业的股价,获利2.68亿元,除了使用证券公司的普通账户和信用账户以外,还有基金专户和信托账户。

  证监会指出,朱康军操控股价的行为有相关资金账户资料、证券账户交易流水、银行账户资料、证券交易所提供数据、借款合同、均线其他涉案人员提供的情况说明及当事人询问笔录等证据证明,依据《证券法》第二百零三条的规定,决定没收朱康军违法所得2.68亿元,并处以2.68亿元罚款。

  在受到证监会处罚的对象中,还有一个人值得关注——冯小树。他是前深交所工作人员、股票发审委兼职委员。经查明,冯小树先后以岳母彭某嫦、配偶之妹何某梅的名义入股拟上市公司,并在公司上市后抛售股票获取巨额利益,其交易金额累计达2.51亿元,获利金额达2.48亿元。依据《证券法》第199条规定,证监会决定没收冯小树违法所得2.48亿元,并顶格处以2.51亿元罚款。同时,对冯小树采取终身市场禁入措施。多伦股份

  另外,经过梳理,记者注意到,还有不少中介机构也领到了罚单。比如西南证券,因为涉及九好集团“忽悠式重组”案,证监会责令公司改正,没收业务收入100万元,并处以500万元罚款;同时,对涉案项目签字财务顾问主办人童星、朱正贵给予警告,并分别处以10万元罚款。

  当然,这起“忽悠式重组”的相关当事人也受到了应有的处罚:证监会决定对九好集团、鞍重股份及主要责任人员在《证券法》规定的范围内顶格处罚,对违法主体罚款合计439万元;同时对九好集团造假行为主要责任人员郭丛军、宋荣生、陈恒文等人采取终身市场禁入以及5年至10年不等的市场禁入。

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